每經(jīng)記者 李 蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近期多家公募基金公司收到了中證指數(shù)有限公司（以下簡稱中證指數(shù)）和深圳證券信息公司（以下簡稱深證信息）這兩大指數(shù)公司下調(diào)被動投資組合標(biāo)的指數(shù)授權(quán)費的通知。

從上述通知的具體內(nèi)容來看，雖然不完全相同，但主要信息都包括以下幾個方面：一是下調(diào)年化基點費率；二是下調(diào)季度收取下限；三是擴大不設(shè)季度收取下限的指數(shù)產(chǎn)品范圍；四是取消許可使用固定費等。此外，方案都從4月1日起生效。

也有公司表示，之前和指數(shù)公司有過預(yù)溝通，但目前還沒收到正式通知函，“說后面會陸續(xù)通知”。

2025年3月，多家基金公司發(fā)布公告稱，旗下全部指數(shù)基金的指數(shù)使用費均由基金管理人承擔(dān)。根據(jù)此前的指數(shù)使用費率測算，不少指數(shù)大廠每年需要多支出的指數(shù)使用費都在幾千萬元級別。此次兩大指數(shù)公司下調(diào)指數(shù)許可使用費，并且普遍“打八折”，在不少行業(yè)人士看來是明顯的利好消息。

多家基金公司收到通知

近日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近期多家基金公司都收到了中證指數(shù)和深證信息這兩大指數(shù)公司下調(diào)被動投資組合標(biāo)的指數(shù)授權(quán)費的通知。

從具體內(nèi)容來看，中證指數(shù)的調(diào)整方案主要包括以下幾個方面：

一是取消許可使用固定費。自2025年4月1日起，所有新增授權(quán)的指數(shù)產(chǎn)品不再收取許可使用固定費；已獲取授權(quán)的指數(shù)產(chǎn)品許可使用固定費執(zhí)行原協(xié)議收費方案至2025年3月31日。

二是調(diào)整許可使用基點費率。告知函發(fā)出之日前簽署的指數(shù)許可使用協(xié)議，所有指數(shù)產(chǎn)品自2025年4月1日起基點費率下調(diào)20%；告知函發(fā)出之日后簽署的指數(shù)許可使用協(xié)議，所有指數(shù)產(chǎn)品適用下調(diào)后的基點費率標(biāo)準(zhǔn)。

三是調(diào)整基點費季度下限。自2025年4月1日起，所有股票指數(shù)產(chǎn)品的基點費下限統(tǒng)一調(diào)整至2萬元/季度（已低于2萬元/季度的不作調(diào)整）；同時，固定收益類指數(shù)、多資產(chǎn)指數(shù)及基金指數(shù)等所有非股票指數(shù)產(chǎn)品以及規(guī)模在1億元以下的股票指數(shù)產(chǎn)品，不設(shè)基點費季度下限，僅根據(jù)基點費計提的實際金額收取指數(shù)使用費。

深證信息的調(diào)降方案也從4月1日起正式生效，同步適用于所有已正常簽署指數(shù)授權(quán)協(xié)議的存續(xù)指數(shù)產(chǎn)品。該公司自2025年7月起，依照調(diào)降后的標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)收取2025年二季度相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品授權(quán)費用。具體調(diào)整方案包括：

一是下調(diào)年化基點費率。股票指數(shù)ETF（交易型開放式指數(shù)基金）、場外基金基點費率為0.024%、0.016%，債券指數(shù)ETF、場外基金基點費率均為0.008%。增強型產(chǎn)品基點費率為對應(yīng)產(chǎn)品類型的八折。

二是下調(diào)季度收取下限。自調(diào)降方案生效之日起，季度收取下限超過2萬元（不含本數(shù)）者，統(tǒng)一調(diào)降至2萬元。

三是擴大不設(shè)季度收取下限的指數(shù)產(chǎn)品范圍。自調(diào)降方案生效之日起，其他類別指數(shù)（債券指數(shù)、同業(yè)存單指數(shù)、公募基金指數(shù)、多資產(chǎn)指數(shù)等）產(chǎn)品以及季度日均資產(chǎn)凈值小于1億元（不含本數(shù)）的股票指數(shù)產(chǎn)品，不設(shè)季度收取下限，僅根據(jù)基點費率計提的實際金額收取。

行業(yè)人士視為利好消息

2025年3月，多家基金公司發(fā)布公告稱，為降低投資者的理財成本，旗下部分指數(shù)基金的指數(shù)使用費調(diào)整為由基金管理人承擔(dān)。此次調(diào)整后，這些基金管理人旗下全部指數(shù)基金的指數(shù)使用費均由基金管理人承擔(dān)。

有業(yè)內(nèi)人士曾測算，按指數(shù)使用費平均萬分之三的年費率計算，存量指數(shù)基金調(diào)整費用承擔(dān)主體后，每年可為投資者節(jié)省成本約9.6億元。這也被業(yè)內(nèi)視為公募基金費率改革持續(xù)推進(jìn)的重要一步。

具體到基金公司要承擔(dān)的成本方面，彼時有公募人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，不少指數(shù)大廠每年需要多支出的指數(shù)使用費都在幾千萬元級別。

正因如此，此次兩大指數(shù)公司下調(diào)指數(shù)許可使用費，被不少行業(yè)人士視為利好公司的消息。

某頭部公募人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者指出，現(xiàn)有和新增指數(shù)產(chǎn)品基點費率下調(diào)，直接減少了基金公司在指數(shù)使用方面的費用支出。以管理規(guī)模較大的指數(shù)基金為例，長期來看可節(jié)省相當(dāng)可觀的費用，增加公司利潤空間。此外，股票指數(shù)產(chǎn)品基點費下限統(tǒng)一調(diào)整，部分非股票指數(shù)產(chǎn)品及小規(guī)模股票指數(shù)產(chǎn)品不設(shè)基點費季度下限，也使得基金公司在管理不同規(guī)模和類型指數(shù)產(chǎn)品時費用負(fù)擔(dān)更合理。

“下調(diào)指數(shù)使用費降低了基金公司開發(fā)和運營指數(shù)產(chǎn)品的成本，使基金公司有更多資源投入到產(chǎn)品創(chuàng)新和持續(xù)運營中，對公司和投資者來說都是一件好事情。”該人士表示。