每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 趙云    

4月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布了修訂后的《基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（以下簡稱《細則》）。

中基協(xié)在修訂說明中表示，本次修訂堅持目標導向和問題導向，結(jié)合基金行業(yè)業(yè)務發(fā)展特點和相關自律管理實踐，在發(fā)揮黨建引領作用完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制、加強內(nèi)控管理、細化主要業(yè)務廉潔從業(yè)要求、加強自律管理等四個方面對《細則》內(nèi)容進行調(diào)整。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，修訂后的《細則》共5章28條，主要修訂內(nèi)容包括四大方面：

1、發(fā)揮黨建引領作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制；
2、加強內(nèi)控管理；
3、細化主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求；
4、加強自律管理。

在主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求方面，《細則》列出了詳細的禁止行為“清單”，其中包括禁止基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員以各類信息泄露、讓渡股票池維護管理權(quán)限以及配合或者接受他人指令從事交易活動等方式輸送或者謀取不正當利益等等。

針對新情況、新問題，中基協(xié)修訂基金廉潔從業(yè)實施細則

據(jù)了解，2020年3月中基協(xié)發(fā)布施行《細則》，為基金經(jīng)營機構(gòu)貫徹落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，督促機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)風險防控機制，推動機構(gòu)及其工作人員強化廉潔從業(yè)意識，堅守廉潔從業(yè)底線提供了規(guī)則依據(jù)。

近年來隨著基金行業(yè)迅速發(fā)展，廣大投資者殷切期待基金行業(yè)培育良好的行業(yè)文化和投資文化，“打造一支政治覺悟高、業(yè)務素質(zhì)強、作風過硬、清正廉潔的金融隊伍”適逢其時。與此同時，基金行業(yè)廉潔從業(yè)管理尚存在一些不足，部分機構(gòu)存在黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領作用發(fā)揮不充分、廉潔從業(yè)管理重制度建設輕落實執(zhí)行、營銷制度和標準評估調(diào)整不及時、主要業(yè)務廉潔從業(yè)要求理解不到位等問題。為此，有必要在加強督促落實的基礎上，針對基金業(yè)務及業(yè)務相關活動中出現(xiàn)的廉潔風險新情況、新問題，適時調(diào)整《細則》具體內(nèi)容。

修訂后的《細則》共5章28條，主要修訂內(nèi)容包括四大方面：

首先，發(fā)揮黨建引領作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制。具體來說，一是充分發(fā)揮黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領作用，二是完善廉潔從業(yè)管理的監(jiān)督機制，三是建立健全廉潔從業(yè)風險和違規(guī)事項內(nèi)部報告機制。

第二，加強內(nèi)控管理。一是明確人員管理方面的廉潔從業(yè)管理責任，二是杜絕行賄行為和不規(guī)范財務行為，三是積極踐行中國特色金融文化，四是新增加強內(nèi)部信息保密要求。

第三，細化主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求。一是將基金投顧業(yè)務整體納入廉潔從業(yè)管理，二是強化投資研究交易環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)管理要求，三是在運營環(huán)節(jié)將基金清算納入廉潔從業(yè)管理，四是在業(yè)務相關活動中將績效考核、風險管理等納入廉潔從業(yè)管理。

第四，加強自律管理。一是從嚴從重懲治行賄行為，二是規(guī)范自律管理和紀律處分措施，三是完善違紀人員移送安排。

細化主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求，列出禁止行為“清單”

記者注意到，此次《細則》修訂還細化了主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求。

例如，針對展基金募集、銷售、投資顧問等業(yè)務，不得協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持、多人拼湊、資金借貸等方式，向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務；不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財或者其他風險與收益明顯不匹配產(chǎn)品等交易等等。

針對投資研究交易業(yè)務，則要求不得泄露內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，或者利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動；不得編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；不得讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限、股票池維護管理權(quán)限；不得濫用交易傭金分配權(quán)利或者違反相關規(guī)定使用交易傭金向第三方機構(gòu)轉(zhuǎn)移支付費用，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關利害關系人輸送利益等等。

針對基金托管業(yè)務，《細則》要求基金托管人及其工作人員不得直接或者間接為基金管理人違規(guī)行為提供便利或者縱容基金管理人違法違規(guī)、違反合同條款的行為，如違規(guī)劃款、違規(guī)支付，協(xié)助客戶進行超限投資，允許基金管理人借用基金托管人名義增信等。

針對基金份額登記、估值核算業(yè)務，不得在基金份額的認購、申購、贖回以及基金收益的分配、產(chǎn)品清算等過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；不得串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當利益等等。

另外，由于基金投資顧問試點以來發(fā)展迅速，服務人群、服務資產(chǎn)規(guī)模日益增大，此次修訂將基金投顧業(yè)務也整體納入廉潔從業(yè)管理；而為了應對實踐中基金退出和產(chǎn)品清算環(huán)節(jié)存在的廉潔從業(yè)風險，保護投資者合法權(quán)益，在運營環(huán)節(jié)也將基金清算納入廉潔從業(yè)管理。

除此之外，此次修訂還從嚴從重懲治行賄行為，提出堅決懲治在開展基金業(yè)務或者業(yè)務相關活動過程中存在行賄行為或者以賄賂手段干擾基金相關工作的基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員。發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《細則》，存在違規(guī)行為嚴重危害投資者利益或者市場秩序，不配合協(xié)會檢查、調(diào)查，拒不提供證據(jù)材料或者提供的證據(jù)材料存在虛假、重大遺漏、誤導性內(nèi)容等情形的，中基協(xié)將依照自律規(guī)則從重處理。